效率视角下的资源配置问题研究

【摘要】资源是指社会经济活动中人力、物力和财力等各种物质要素的总和,是社会经济发展的基本物质条件。在社会经济发展到一定阶段,相对于人们的需求而言,资源总是表现出相对的稀缺性,从而要求人们对有限的、相对稀缺的资源进行合理配置,以便用最少的资源耗费,生产出最适用的商品和劳务,获取最佳的效益。资源配置对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较作出的选择。资源配置,是企业战略调整的手段,也是企业经营管理的日常工作。优化资源配置,就是要有取有舍、有进有退,最终获得整体的最优。资源配置合理与否,对一个组织的成败甚至国家经济发展有着极其重要的影响。目前,大部分组织是通过一系列财务指标和子部门之间的协调完成组织的资源配置,但这两种方法缺乏严格的数学理论支撑。数据包络分析(DEA)方法与上述方法相比具有明显的优势,它可以根据生产可能集的实际特征估计可能分配方案的效果从而提供合理的分配方案。通过DEA方法,我们能从多个纬度对分配情况进行考虑,可以有效避免因指标过少带来的评估偏差。DEA方法的引入,为这一领域注入了新的活力,扩展了该领域的研究。DEA方法是著名运筹学家Charnes、Cooper和Rhodes等学者以“相对效率”概念为基础,根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位(部门)进行相对有效性或效益评价的一种非参数规划方法。该方法能很好的处理多投入多产出系统,此外,DEA方法通过利用线性规划取代多元回归分析的方法来测度效率,成功地避免了多元统计回归分析的线性及非线性关系假设。该方法不需要对生产函数形式进行假设,同时能够准确估计出多投入多产出决策单元的有效生产前沿面,这为本课题的开展,即基于效率视角的资源配置,提供了有力的科学理论支撑。本文主要的工作如下：第一章主要对资源的概念,资源配置的重要意义,相关理论基础—DEA方法,以及现有的资源配置研究进行介绍。然后,对本文的主要研究内容进行了简要概括。第二章和第三章集中于通过数据包络分析方法(DEA)解决组织内部资源配置问题。第二章提出了三个整合模型用于合理分配资源：第一个模型追求投入(也就是资源)消耗的最小化,第二个追求利用现有的资源获得最大的产出,第三个模型则在预测的下一期可利用资源基础上追求产出最大化。由于投入产出的数目大多不止一个,资源配置问题大都是多目标线性规划问题。通过新形成的决策单元的投入(或产出)与原有单元的该投入总和的比例作为新的无量纲指标,然后加总形成新的优化目标从而将多目标规划转化为单目标规划问题。第三章将在第二章基础上继续探索研究同时考虑经济因素和环境因素的资源配置问题。根据预测的下一期可利用资源量情况(下一期资源大于、等于,或小于本期资源量),利用数据包络分析方法分别研究了三种不同情形的资源配置问题。兼并重组是组织间常见的运作活动,是提高管理绩效的重要措施之一。这类问题涉及的资源整合量规模较大,兼并重组的方案对兼并重组的成功组合具有至关重要的作用,并在很大程度上决定了兼并重组后新组织的未来发展,因此这一前沿的研究具有很强的理论价值和深远的现实意义。第四章将围绕这一问题展开研究,提出了基于效率的贪婪算法为决策单元提供合适的兼并候选单元,并提出0-1整数规划模型用于组织重组方案确定。第五章深入研究了资源不合理配置可能带来的资源拥堵问题。本章基于DEA方法提出了一种同时考虑期望产出和非期望产出的拥堵判别方法,并将其应用于分析中国31个地区的工业情况,根据相应的结果提出了对应的政策建议。内部资源浪费是指在一个生产或服务系统中,如供应链系统,由于上下游子系统协调不当导致的中间产品浪费。第六章将以常见的两阶段系统为研究对象对内部资源浪费进行深入研究,在该两阶段系统中,第一阶段的产出作为第二阶段的投入用于第二阶段的生产。两阶段系统可分为三种形式,集中化的,非集中化的和混合型的。本章将提出一种考虑集中化程度的两阶段DEA模型,研究在不同形式下系统内部资源浪费的情况。在两个子决策单元串联的两阶段系统中,公平设定第一阶段目标输出(产出)也为第二阶段的输入(投入)对确保两阶段激励相互合作以达到整个系统的最佳性能是至关重要的。最后一章,本文提出一个考虑公平设定中间产品目标值的非径向DEA模型,公平通过当每个部门被视为一个独立单位时被评估系统两部门(阶段)的生产力关系来得以实现。最后,本文通过以上方法对保险公司的运营绩效进行实证分析。
【作者】安庆贤；
【导师】吴杰；梁樑；
【作者基本信息】中国科学技术大学，管理科学与工程，2014，博士
【关键词】资源配置；数据包络分析；效率；兼并重组；资源拥堵；资源浪费；供应链；

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