外商直接投资与我国二氧化碳排放

【摘要】上世纪90年代以来,经济全球化的浪潮席卷全球,各国经济开始深度融合,外商直接投资在全球化过程中发挥着重要作用,成为经济全球化的重要表征。然而在外商直接投资额不断攀升之时,气候异常、全球变暖等环境问题却越来越严重,直接威胁到人类生存与发展的物质基础,并受到世界各国的广泛关注。自从中国开始执行改革开放政策以来,由于巨大的市场规模和较快的经济增长率,中国吸引世界范围内的大量的外资流入。根据中国商务部的统计,1986年我国的外商直接投资额仅为22.5亿美元,2011年则迅速攀升至1160亿美元,就FDI规模而言,我国己毫无疑义地成为全球主要的外商直接投资流入国。然而,外商直接投资的大量流入在促进我国经济增长、解决城乡劳动力就业、促进贸易顺差和增加税收的同时,也可能会使得我国的自然环境趋于恶化。其原因主要在于,我国引进外资中的相当规模资金进入“三高”(高污染、高能耗、高排放)产业,“三高”产业生产中所需的大量化石燃料的消耗会引发一系列环境问题,尤其是二氧化碳的排放。同时,不同国家的外商直接投资在投资目的和取向上有很大区别,投资的领域和结构也各不相同,加上技术和能源效率的差异,从而对二氧化碳的影响大小也不一致。外商直接投资的流入到底对我国的二氧化碳排放产生了什么样的影响?不同来源地的外商直接投资的影响又有什么区别?外商直接投资在中国的地域和产业分布特征对于二氧化碳排放的影响又有什么样的具体差异?中国在引资政策方面需要做什么样的调整?等等,都是值得我们思考和研究的重要问题。近年来,开放条件下的气候变化问题已成为学术界研究的热点,引发了众多学者的深入研究。从已有的文献来看,针对发达经济体的研究已经有不少研究成果,而针对发展中经济体,特别是中国这样的发展中大国的研究还有待深入,尤其是在中国继2006年成为世界第一大二氧化碳排放国之后,二氧化碳排放量屡创新高,受到国际压力越来越大的国际背景下,对中国的研究则显得更为迫切。为此,本文基于我国1978年后重新融入世界经济体系的客观背景,从外商直接投资与环境关系的理论出发,从正反两方面构建了研究外商直接投资与二氧化碳排放关系的理论分析框架,并深入剖析了改革开放以来我国利用外商直接投资的典型特征,接着从不同外商直接投资来源地、外商直接投资的区位特征、产业分布差异以及环境规制的约束等四个角度全面分析了外商直接投资与我国二氧化碳排放的关系,为我国扩大开放与建设生态文明,实现可持续发展提供政策思路。具体来说,本文主要包括以下几方面的内容：第一,基于外商直接投资与环境关系的相关理论,系统地梳理了外商直接投资与环境关系的相关论述,从正反两方面解析外商直接投资对环境的影响机理与原因,以及理论依据。本文主要从五个方面来分析,分别是污染避难所假说、边际产业扩张理论、产品生命周期理论、国际生产折衷理论以及波特假说,为本文的实证研究构建了分析外商直接投资与二氧化碳排放关系的理论基石。第二,总结和分析改革开放以来我国利用外商直接投资的特征事实。从利用外商直接投资的总量特征、不同外商直接投资来源地特征、外商直接投资的区位特征以及外商直接投资的行业流向等四个方面全方位对我国利用外商直接投资的现状进行剖析,为下文研究外商直接投资与碳排放关系的研究提供了现实依据。第三,从我国外商直接投资的来源地特征的角度,研究不同来源地的外商直接投资对于中国二氧化碳排放的不同影响。论文将外商直接投资的来源地划分为四个：港澳台、日新韩、美加欧以及其它地区,进而通过构建计量模型,运用单位根检验、协整检验等方法分析不同来源地的外商直接投资与我国二氧化碳排放的关系。研究发现,不同来源地的外商直接投资与我国二氧化碳排放之间存在长期的协整关系,且不同来源地的外商直接投资对我国二氧化碳排放的影响力度以及影响方向存在显著差异。来源于港澳台的外商直接投资会增加我国的二氧化碳排放,来源于其它国家或地区的外商直接投资也会增加我国的二氧化碳排放,不过增加强度小于来源于港澳台的外商直接投资。来源于日新韩、欧美加等地区的外商直接投资会减少我国的二氧化碳排放,但来源于美加欧的外商直接投资对我国二氧化碳的减排贡献率远高于来源于日新韩三国的外商直接投资。并分析了影响差异的原因,并提出对策。第四,从外商直接投资在中国不同区域、不同省份的分布特征,利用我国30个省区的省际面板数据,从区位分布层次研究我国东中西三大区域的外商直接投资与我国二氧化碳排放的关系。研究结果显示外商直接投资与二氧化碳排放在区域层次上存在长期均衡关系,东部外商直接投资减少了二氧化碳排放,中部外商直接投资增加了二氧化碳排放,西部外商直接投资对二氧化碳影响不显著。论文还分析了城市化进程对二氧化碳排放的效应。实证分析表明,我国的城市化则加剧了东中部区域的二氧化碳排放,对西部则无显著影响。经济增长在东中西区域都增加了二氧化碳排放,但在东部区域是当地二氧化碳排放的主导因素。同时,研究也表明,东部与中部存在倒U型关系曲线,而在西部不成立。第五,从外商直接投资的产业分布差异的视角,将我国工业行业按要素密集度划分为资本技术密集型、劳动力密集型以及资源密集型行业,实证研究了外商直接投资产业分布对不同类型行业二氧化碳排放的影响效应差异。外商直接投资是一把“双刃剑”,外商直接投资在不同的工业行业存在非常不同甚至截然相反的效应,表现出强烈的行业属性与产业特征。外商直接投资有效地减少了资本技术密集型行业的二氧化碳排放,增加了资源密集型行业的二氧化碳排放,对劳动力密集型的二氧化碳排放影响不显著。第六,引入制度变量,研究环境规制约束的强弱及变化对于二氧化碳排放量的影响。论文利用我国1994-2011年的时间序列数据以及2003-2011年的省际面板数据,对我国外商直接投资与二氧化碳排放的关系进行了实证研究。其中,基于时间序列的协整分析表明,外商直接投资与环境规制均能有效地减少二氧化碳排放,外商直接投资、环境规制与我国二氧化碳排放之间存在长期的均衡关系,从格兰杰因果关系检验来看,外商直接投资、环境规制均是我国二氧化碳排放的格兰杰原因。基于面板数据的协整检验分析表明,外商直接投资、环境规制与我国二氧化碳之间存在面板协整关系,外商直接投资与环境规制均可以有效地减少我国二氧化碳排放。研究还表明外商直接投资在我国存在技术溢出效应,能有效地减少我国二氧化碳排放,污染避难所假说在我国成立的证据不足,环境规制减少了我国二氧化碳排放,但力度与强度不足。最后,对以上各章节分析的研究结论进行了归纳与总结,就我国如何进一步处理好扩大开放,利用外商直接投资发展经济与减少二氧化碳排放的关系提出了相关政策建议。本文的主要创新之处表现在如下几点：第一,从不同来源地比较视角,研究了外商直接投资与二氧化碳排放的关系。以往国内外的研究中,多数文献仅研究外商直接投资总量与不同种类的污染物排放的关系,局限于总量层面。本文基于我国外商直接投资来源地的差异对我国二氧化碳排放的影响差异进行了比较,研究更加细化,并得出了新的阐释,与以往的宏观性研究相比,是一个推进。第二,本文基于省际面板数据,引入外商直接投资与城市化、经济增长等区域差异变量,验证了环境库兹涅茨曲线(EKC)在区域层次的存在性以及变动规律。以往的研究中,往往忽视我国区域经济的巨大差异,也少有研究涉及外商直接投资对EKC的形状及趋势的影响。本文的研究,是在中国产业与经济区域非均衡背景下研究外商直接投资与二氧化碳关系一个新的尝试。第三,已有文献中,多数研究未从要素密集度的角度研究外商直接投资的产业分布差异对二氧化碳排放的影响。本文将工业行业按要素密集度划分,并深入分析外商直接投资对不同要素密集度行业二氧化碳排放的影响差异,为合理引导外商直接投资产业流向,制定适宜的产业政策提供了经验证据。第四,环境规制也是影响二氧化碳排放的一个重要因素,然而由于环境规制是一个不易量化的要素,因此已有文献中鲜有从环境规制的角度上对外商直接投资与二氧化碳的关系进行实证研究的。本文结合时间序列与面板数据,动态考察了外商直接投资、环境规制对二氧化碳排放的影响。尽管研究的设计及实证分析结果还可能存在一些缺陷,但不失为一个勇敢的尝试。尽管本文从多个角度围绕外商直接投资与我国二氧化碳排放的关系进行了实证研究,但局限于数据的可得性,本文的研究并没有深入到微观企业层次研究两者的关系。实际上,企业对能源的消耗才是产生二氧化碳的主要来源,同时现有各章节的研究尚可以进一步深化,如何更科学、精确的研究外商直接投资与我国二氧化碳的关系,无论从数据来源上,还是计量方法上,抑或是指标选择上尚有深入研究的改进空间。随着我国对外开放力度的进一步加大,我国经济与世界经济将更加融合,而环境问题与二氧化碳排放问题将会越来越引起学术界及政府部门的重视,尽管本文还有诸多不足之处,但本文对我国引进外商直接投资与二氧化碳排放关系的深化性研究及其分析结论可以为理论研究及政策决策部门提供参考。同时,本文也可以引发更多的研究者在本文基础上的进一步深化与拓展,将有助于政府决策者应对对外开放与环境问题冲突时理性思考,实施正确的决策,也有助于建设人与自然和谐发展的环境友好型社会。
【作者】林基；
【导师】杨来科；
【作者基本信息】华东师范大学，金融学，2014，博士
【副题名】基于面板数据的多角度研究
【关键词】外商直接投资；二氧化碳排放；污染避难所；面板数据分析；

【参考文献】
[1]武珍.西瓜噬酸菌在非寄主植物种子中的存活及Ⅳ型菌毛相关基因的功能分析[D].南京农业大学,植物病理学,2012,硕士.
[2]龙珊.高中生跨文化交际能力的实证研究[D].南京师范大学,外国语言学及应用语言学,2012,硕士.
[3]李永丰,李蒙,姜立清,林琳,何兴权.氮硫共掺杂石墨烯作为高效的碱性体系氧气还原反应催化剂[A].中国化学会.中国化学会第29届学术年会摘要集——第23分会：电催化与洁净能源电化学转化[C].中国化学会:,2014:1.
[4]刘璐.（1，3，3，1）型三对角对的仿射变换[D].河北师范大学,基础数学,2012,硕士.
[5]杨志强.宏观调控中土地政策对房地产开发的影响研究[D].西南交通大学,工商管理（专业学位）,2014,硕士.
[6]巨云涛,吴文传,程学启,张伯明,孙宏斌.基于多源信息的配电网电流匹配状态估计[J].电力系统自动化,2012,16:53-57.
[7]马洁娜.虚拟智能警务平台的开发及关键技术研究与实现[D].电子科技大学,软件工程（专业学位）,2012,硕士.
[8]李敏,王晓丽.“教育部高等学校艺术学理论类专业教学指导委员会第四次工作会议暨艺术学理论类专业建设高峰论坛”会议纪要[J].艺术探索,2015,01:59-74.
[9]杨昌荣.建立外经贸企业客户交付价值管理平台[J].中国经贸.2002(11)
[10]刘荣.企业社会责任导向下的内部控制研究[D].渤海大学,企业管理,2014,硕士.
[11]李赛.纳米α-MnO_2的制备及对邻二甲苯深度催化氧化性能研究[D].河北师范大学,有机化学,2012,硕士.
[12]李高洁.厌氧膨胀颗粒污泥床（EGSB）反应器水力混合特性研究[D].合肥工业大学,环境工程,2004,硕士.
[13]翟炳银.高速铁路CDMA网络规划与优化技术研究[D].南京邮电大学,电子与通信工程（专业学位）,2013,硕士.
[14]李帅.浅析我国城管综合执法制度的完善[D].湘潭大学,在职法律,2011,硕士.
[15]贾月博.骨化三醇对UUO模型大鼠肾间质纤维化抑制作用及其对内皮细胞参与纤维化调控作用的研究[D].河北医科大学,免疫学,2013,硕士.
[16]侯杰.国际税收情报交换问题研究[D].河北经贸大学,财政学,2014,硕士.
[17]刘沣涛.独立董事与监事会比较分析与制度协调[D].清华大学,民商法,2003,硕士.
[18]余晓丹,董晓红,贾宏杰,王成山.基于朗伯函数的时滞电力系统ODB与OEB判别方法[J].电力系统自动化,2014,06:33-37+111.
[19]卢红敏.林徽因诗歌创作论[D].华侨大学,中国现当代文学,2004,硕士.
[20]王鹏帅.级联型多电平逆变器拓扑及其调制策略研究[D].太原科技大学,电力电子与电力传动,2013,硕士.
[21]吴雯辉.叶酸、维生素K3、肝素钠与三聚氰胺和罗丹明6G间的相互作用及分析中的应用[D].淮北师范大学,分析化学,2014,硕士.
[22]卢合志.冬小麦苗期叶面积与根系生长规律研究[D].中国农业大学,土壤学,2004,硕士.
[23]范周巩.钛酸锶薄膜的溶胶凝胶旋涂法制备工艺及光催化性能研究[D].兰州理工大学,材料加工工程,2013,硕士.
[24]王向谦.Cr-TiO_2/P3HT异质结太阳能电池的制备及其光伏特性研究[D].西北师范大学,凝聚态物理,2013,硕士.
[25]邓南茜.旅游地品牌个性与游客游后行为意向关系研究[D].浙江大学,2012.
[26]邓林义.保护地蔬菜栽培专家系统[D].河北农业大学,2003.
[27]张朋.重庆市开县主要矿产资源调查评价[D].辽宁工程技术大学,地质工程,2012,硕士.
[28]万丽娟.多种吸附材料对重金属与碘离子的吸附性能研究[D].太原理工大学,2012.
[29]王兴丽.解读纪实类电视节目中的“真实再现”[D].中国社会科学院研究生院,新闻学,2003,硕士.
[30]李娟.泰国学生汉语学习策略调查以及教师教学法的改进[D].西安外国语大学,汉语国际教育,2014,硕士.
[31]吴光旭.基于超常材料新型谐振腔的研究[D].湖南大学,电子与通信工程,2012,硕士.
[32]崔雪姣.海油工程建造公司绩效管理体系构建研究[D].兰州大学,工商管理（专业学位）,2013,硕士.
[33]王博古.TiO_2纳米管阵列的修饰与光催化应用[D].湖南大学,2014.
[34]郑松,侯迪波,周泽魁.动态调整选择策略的改进蚁群算法[J].控制与决策,2008,02:225-228.
[35]李蕾.跨国电子企业库存成本控制及其优化[D].复旦大学,项目管理,2012,硕士.
[36]周佳.D201离子交换树脂对浓海水提溴的吸附一解吸研究[D].浙江工业大学,2012.
[37]王昱升.证券分析师盈余预测倾向经济后果的研究[D].西南财经大学,会计学,2014,博士.
[38]宋俊雅.浦氏纤维对心室电传导影响的仿真研究[D].哈尔滨工业大学,计算机科学与技术,2013,硕士.
[39]牟长城,石兰英,孙晓新.小兴安岭典型草丛沼泽湿地CO_2、CH_4和N_2O的排放动态及其影响因素[J].植物生态学报,2009,03:617-623.
[40]雷学铁.九龙江河口溶解磷酸盐及沉积物中不同形态磷酸盐的氧同位素分布特征及意义[D].厦门大学,海洋化学,2014,硕士.
[41]范英,张忠能,凌君逸.聚类方法在通信行业客户细分中的应用[J].计算机工程,2004,S1:440-441+488.
[42]屈文会.城市化进程中南京农民工与城市体育融合的现状与对策研究[D].南京师范大学,体育教育训练学,2012,硕士.
[43]黄振菊,黄骁.校园管理信息系统的系统化设计[J].电子测试,2014,21:149-151+137.
[44]张金钰.美洲斑潜蝇实验种群保藏及其寄生蜂气味学习的研究[D].安徽大学,生态学,2014,硕士.
[45]李竞.毛泽东早期新闻思想形成与实践研究[D].西南大学,传播学,2014,硕士.
[46]贾秀颀.语文教学中如何培养学生的自学能力[D].辽宁师范大学,学科教学（专业学位）,2012,硕士.
[47]张英杰.论我国的劳动教养制度[D].中国政法大学,法律,2004,硕士.
[48]原源.行业特色型大学协同创新模式研究[D].西南交通大学,教育经济与管理,2014,硕士.
[49]陕振沛.经济周期波动特征分析的模型构建及应用研究[D].西北民族大学,应用数学,2012,硕士.
[50]周士奇.基于LBP和Adaboost的人脸识别算法研究[D].东北大学,应用数学,2010,硕士.