湖北省排污权交易实践重点问题研究

【摘要】随着全球经济的快速发展,工业企业的迅速崛起和城镇化的不断推进,大型城市越来越多,污染物排放成了全球面临的重大问题。从世界主要发达国家多年治理环境的经验可知,末端治理花费巨大且资源浪费严重,环境保护理念已经从简单的末端治理发展为前期预防,以及通过经济杠杆实现环境资源自由配置,合理利用。在此背景下,排污权交易活动应运而生,主要是利用市场经济模式,合理调配环境资源。西方主要发达国家已经开展排污权交易活动多年,该活动是将环境资源作为可交易资源,通过市场经济手段和国家宏观调控杠杆来合理支配环境资源。目前,我国环境资源的无偿使用使正常享有环境资源的公众利益受到了损害,长期依靠国家强制行政手段进行的减排活动未能起到很好的保护效果,因此,建立环境资源交易制度是一种环境友好型调节手段。由于我国在排污权交易方面的实践开展较晚,同时国内研究者的工作起步也较迟,对于综合环境资源本身自然属性和发展环境资源作为可交易资源的市场经济行为、配套相关体制制度的综合型研究更加缺乏,具体实践过程也有许多问题亟待解决,因此,解决排污权交易中的理论研究及实践问题是非常重要的。排污权交易是一项经济活动,主要是通过市场化手段,使供需双方排污量进行买卖,从而实现资源最大化的合理配置,减少污染物排放。可见,本研究对于环境保护工作有着重要意义。论文以湖北省排污权交易活动为研究对象,通过对湖北省开展排污权交易工作的调研,并结合西方发达国家排污权交易行为与中国其他地区排污权交易行为,探讨湖北省排污权交易活动试点阶段的相关法制建设、交易模式、交易框架、交易内容与交易实践问题,全面剖析至今为止湖北省开展试点排污权交易活动的全面成果,提出了改善湖北省现行交易制度的不足、交易模式的改善、交易要点的补充等研究。其中重点探讨了排污权交易行为理论发展与依据,涉及排污权交易的总量控制问题、初始权分配问题、初始价格计算问题、污染物成本核算问题、公众参与问题等,主要成果如下：(1)排污权交易理论与实践在国外已经开展多年,均是通过建立基础行政框架下,实践二级市场交易,排污企业个体通过实现自身污染治理将多余排放量进行自由买卖,实现治理成本最小化,并增加企业自主治理的积极性。实施排污权交易,能够通过市场力量来寻求污染物治理的边际费用,从而将整体的污染物允许排放量的处理费用趋于最小,具有明显的经济效益,同时,排污权交易也节约了环境管理的费用。排污权交易活动也不断刺激治理行为探索更加合理和高效的治理方式,将污染物排放降到最低,实现对环境的主动保护。(2)通过对排污权交易概念及排污权交易理论的总结,可知目前国内开展排污权交易活动亟需解决的关键问题是建立合适的交易制度、发展与地方经济产污结构相匹配的污染物交易机制、发展总量控制和污染物削减要求下公平的初始分配机制、建立合适的二级市场、以模型的方式确定初始交易价格等。(3)主要总结了国外排污权交易具有代表性特征的国家开展的交易实践活动,根据不同国家代表性开展排污权交易的模式解析,总结适合本阶段我国地方发展排污权交易活动的策略；通过调研全国排污权交易活动开展状况,从交易制度建立、交易定价模式、交易模式、初始分配方式、二级市场活动情况等比较和总结了不同地区开展排污权交易活动在各个方面的优点及缺点,并提出可供全国各地排污权交易活动借鉴的活动要点及适合湖北省优化省内排污权交易活动的要素,如通过污染治理成本调研确定基础价格的参考价位、根据省内经济发展程度确定交易金额系数、初始权分配从无偿配给到有偿购买的过渡性政策等。(4)对排污权交易实践活动的主体部分交易制度、初始权分配、交易价格制定和公众参与模式中关键性问题进行研究,通过分析排污权交易中基础理论模型与实践的适应性、操作性和对交易活动的实践性,提出关键性保障制度确保交易制度下排污权交易活动长期稳定,配合我国总量控制制度提出公平的初始权计算基本模式,将污染成本治理的地方调研成果作为主要的基础价格参考并指导实际的交易价格。(5)全面总结湖北省交易实践活动成果,湖北省自2007年试点以来总共完成了7笔交易,交易内容从2项污染物发展成4项污染物,交易基础价格、交易量都稳步上升,市场活跃度日趋升高,市场结构日益完善。但是湖北省排污权交易工作开展以来,交易数量较低,频次较低,交易量不稳定,交易基础薄弱,具有明显的交易起步阶段性特征,且缺乏跟进的交易鼓励政策。通过借鉴国外实践优势和国内试点优势,湖北省排污权交易的制度、交易模式、交易方法基础可以通过对制度中鼓励机制的补充、确定价格标准基础依据、强化公众参与行为、增加公平性交易研究等方面提升现阶段交易体系内的不足,使交易企业从排污较高的个别行业扩大到与省内主要排污行业匹配的多个行业交易,成交数量可以达到市场运作的水平,强化公众参与在排污权交易活动发展中的作用,并不断渗透进行业之中。本文主要是通过调研中国开展排污权交易试点以来的实践与理论成果,借鉴国外先进理论与实践成果,提出建立符合现起步阶段排污权交易行为下的交易体系,以湖北省开展排污权交易为例,提出了新建设排污权交易市场过程中的重点制度建设、交易框架建设要点等,保证起步阶段排污权交易活动可以平稳过渡至成熟期,继而产生稳定的交易行为,将排污权交易活动完全市场化。可以进一步加强排污权交易指标研究,调查各行业治污技术、减排成本,研究其产排污机制。设计交易技术路线,完善相应交易平台。研究湖北省内各地区主要排污形式和排污大户排放途径。研究中引入地理信息系统(GIS),将区域相关信息设定到地理信息系统内,并加强研究,实现多平台统一使用,让地理信息平台、污染物排放监控平台、环境质量监测平台与排污权交易平台统一化。可增加公众参与内容与实践研究等。总的来说,排污权交易是一项经济行为,原理本身操作性强,交易可以促使排污个体主观减排,减少国家强制减排的负担,有力促进环境保护工作。
【作者】王品文；
【导师】程胜高；
【作者基本信息】中国地质大学，环境科学与工程，2014，博士
【关键词】排污权；交易；湖北省；

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