知识产权质押风险及其法律防范

【摘要】在当今以知识经济为主旋律的时代，知识产权作为一种新型资本形式，对创造科技进步、推动经济增长、提升综合国力具有重要作用。随着社会的不断进步和经济的不断发展，资本范畴也在不断更新，由实物资本发展为实物资本+人力资本，再演进为实物资本+人力资本+知识资本。世界主要发达国家，如美国、日本、韩国、欧洲等国早在上世纪末就开始研究如何将知识产权转化为资本，知识产权质押作为知识产权资本化的一种主要形式应运而生。知识产权质押，指债务人或第三人以知识产权中依照法律可以转让的财产权向债权人设定质押，通过质押筹集资本并确保债权人债权实现的担保法律制度。知识产权质押成为现代企业，尤其是中小企业解决资金困难的重要方式，为企业提供了全新的额融资渠道。我国知识产权制度尚不完善，相关运用制度、理论与实务研究都很薄弱，加之知识产权质押在我国起步较晚、研究滞后，又具有诸多特殊风险和发展壁垒，以致其发展缓慢，尚未成为主要担保方式。鉴于此，本文试图通过探讨知识产权质押风险、成因、以及国内外现有实践经验，就如何防范并控制知识产权质押风险提出建议。论文共包括五个部分：第一部分是引言，这一部分简要介绍了本选题的研究背景、意义，主要研究内容、方法以及国内外当前理论研究现状。日本、韩国、美国和欧洲发达国家早在上世纪末就开始了知识产权质押融资的探索研究，经过多年实践，知识产权质押业务在上述国家已发展成熟、自成一体，也对经济产生了巨大的促进作用。我国自2008年在全国部分省市、地区开展知识产权质押试点工作，各地对知识产权质押也都进行了探索创新，但因知识产权质押存在多种风险，我国理论上尚没有对其进行系统研究，法律层面也未制定统一规范、相关配套制度不健全，以致其在各地发展良莠不齐，难以在全国范围内推广。纵览近几年国内外关于知识产权质押风险理论的研究，多单角度的从法律、评估、转让等方面论述，尚缺乏系统构建知识产权质押风险防范体系的研究，因此笔者欲借鉴研究资料，对选题进一步研究探索。第二部分，笔者从概念、特征等基本理论入手，对知识产权质押及其风险进行了界定。首先，对知识产权质押的法学理论概念和法律特征进行了详细的论述。阐述了国内学界和实务界认可的几种主要的知识产权质押理论概念，比较辨析其合理之处和不足之处，并对知识产权质押理论概念和法律特征的界定提出了自己的拙见。其次，在知识产权质押基本理论的基础上对知识产权质押风险的进行了理论界定，并分析了其风险存在的特殊性。最后，笔者对知识产权质押风险的主要表现形式进行了分类论述，包括法律风险、市场风险。第三部分，论述了知识产权质押风险产生的原因。知识产权质押涉及法律、经济、管理等诸多领域，因此导致其风险产生的原因也很多，本文主要从法律角度对其风险成因进行分析论述。通过对已有资料的研究，笔者认为，知识产权质押风险主要由知识产权权利特性、知识产权立法缺陷、质押配套制度不完善三方面引起。知识产权权利特性是质押风险产生的内在原因，包括双重属性、时间性和地域性、无形性、专有性、国家授予性等。我国现行立法层次不统一、法律内容不完整、登记管理制度不统一，不能为知识产权质押提供完善的法律环境。最后，质押配套制度—评估制度和交易制度存在不完善，这加大了风险的可能性，并使风险复杂化。第四部分，国内外知识产权质押风险防范机制的比较研究。首先，对国内几种主要知识产权质押模式进行叙述：北京模式、上海模式、武汉模式、湘潭模式、内海模式、重庆模式等，比较分析它们的共性和个性，归纳出构建知识产权质押风险防范机制可汲取的创新举措和成功经验。其次，介绍了美国、日本、韩国的知识产权质押实践，并对其风险防范经验进行了比较研究，美国模式市场化特征明显，日、韩模式的成功经验对我国更具有借鉴意义。第五部分，我国知识产权质押风险防范的完善建议。这一部分是本选题的研究结论和研究创新，针对第三部分所探讨的知识产权质押风险及其促成因素，借鉴国内外知识产权质押风险防范创新机制的经验，对我国知识产权质押风险防范机制的完善提出对策意见。首先，完善知识产权质押法律制度：统一立法层次、扩充法律内容、完善质押登记制度；健全知识产权质押配套制度，以期为质押的运行提供更好的配套服务：完善质押标的物评估制度、健全知质押标的物交易制度；强化不同主体在知识产权质押制度运行中的职能：重塑政府在知识产权质押中的职能、设立专门机构管理知识产权质押、构建多方参与的风险分担机制。
【作者】贾明珍；
【导师】刘春霖；
【作者基本信息】河北经贸大学，民商法学，2014，硕士
【关键词】知识产权；质押；风险；风险防范；

【参考文献】
[1]郝斌.江丰《平型关连续画》研究[D].中央美术学院,美术学,2013,硕士.
[2]姚斯晋.山西推行“中西医结合”方针的历史考察（1949-1982）[D].山西师范大学,中国近现代史,2014,硕士.
[3]蔡鸿明.用于创新设计的人脑模型体系构造及知识生成[D].西北工业大学,2002.
[4]苏磊.促销努力下的电商供应链收益共享契约决策研究[D].北京交通大学,物流管理与工程,2013,硕士.
[5]蒋英华.利用数据挖掘算法实现一个XML文档分类器[J].科技资讯,2005,25:66-70.
[6]王登坤.中国西部科学院管理体制研究[D].西南大学,中国近现代史,2013,硕士.
[7]邓晖飞.基于市场预测的生产计划优化研究[D].广东工业大学,机械工程,2014,硕士.
[8]何芳芳.我国环境责任保险法律制度构建研究[D].贵州民族大学,法律,2013,硕士.
[9]成龙.苏州市创业环境评价研究[D].苏州大学,管理科学与工程,2012,硕士.
[10]臧婷婷.信用风险缓释工具会计问题研究[D].首都经济贸易大学,会计学,2013,硕士.
[11]赵文萍.培养高中生运用数学知识解决物理问题能力的实践[D].内蒙古师范大学,学科教学（专业学位）,2013,硕士.
[12]熊回香.网络信息检索及其发展趋势研究[D].华中师范大学,2003.
[13]宋英杰.CBD的商业集聚与活力[D].首都经济贸易大学,产业经济学,2004,硕士.
[14]费国昌.杭州联合银行私人银行业务发展现状及对策研究[D].兰州理工大学,工商管理,2014,硕士.
[15]邓妍.现行人教版高中语文（必修）文言文研讨与练习分析探究[D].华中师范大学,学科教学,2014,硕士.
[16]林惠琼.盐胁迫下拟南芥突变体sos2中活性氧的产生以及AtMCA基因功能的研究[D].中国农业大学,植物学,2004,硕士.
[17]钟选斌.活性炭纤维对凝结水中铁的吸附及其再生研究[D].广东工业大学,应用化学,2013,硕士.
[18]张伟波.船舶3D分舱设计技术研究[D].大连海事大学,船舶与海洋结构物设计制造,2013,硕士.
[19]李琳.塘沽四中校园扩建工程项目质量控制研究[D].吉林大学,项目管理,2013,硕士.
[20]李文君.霉菌毒素的量子点荧光免疫分析技术[D].河南科技大学,食品科学,2013,硕士.
[21]葛燕燕.浙东特色腌制冬瓜加工工艺与品质特性变化研究[D].宁波大学,食品工程（专业学位）,2014,硕士.
[22]胡晓勇.承压容器焊接接头残余应力测试及有限元分析[D].南京理工大学,材料工程,2013,硕士.
[23]张璐璐.狄更新A Tale of Two Cities魏易译本《二城故事》文化变异问题研究[D].四川外国语大学,英语语言文学,2013,硕士.
[24]刘云梅.硅谷创新集群生长机理研究[D].哈尔滨工业大学,教育经济与管理,2014,硕士.
[25]苏一飞.保心康调节腺苷酸含量治疗心力衰竭的实验及临床研究[D].广州中医药大学,中医学（专业学位）,2013,硕士.
[26]刘功飞.突发事件中微博舆情生成与引导问题研究[D].湖南师范大学,政治学理论,2014,硕士.
[27]张淑红.肇东公司生产成本控制研究[D].吉林大学,工业工程,2014,硕士.
[28]尚小鹏.纳米二氧化钛/氧化石墨烯复合材料的制备及其在光催化降解上的应用研究[D].湖北大学,高分子化学与物理,2012,硕士.
[29]宁正芳.大跨度斜拉桥风灾与地震灾害风险评估分析[D].西南交通大学,防灾减灾工程及防护工程,2013,硕士.
[30]王渊.基于RFM模型的协同过滤方法及其在个性化推荐中的应用[D].杭州电子科技大学,统计学,2014,硕士.
[31]刘刚.顺治朝东北贰臣流人和方外流人研究[D].东北师范大学,历史文献学,2014,博士.
[32]汪航行.光活性石墨烯的制备及其光电性质研究[D].兰州大学,2013.
[33]王源正洁.文化视角下的华语流行歌曲歌词（1992-2012）研究[D].兰州大学,现当代文学,2013,硕士.
[34]董秀华.蚯蚓—稻秸—污泥堆置体系对污泥肥效及重金属生物有效性的影响[D].扬州大学,环境科学,2011,硕士.
[35]梁艳平.基于GIS的统计信息分析与辅助决策研究[D].中南大学,2003.
[36]杨蕾.论我国国有商业银行规模不经济的成因及制度完善[D].华东师范大学,政治经济学,2004,硕士.
[37]孙青.无锡惠山泥人的艺术风格研究[D].景德镇陶瓷学院,美术学,2014,硕士.
[38]胡莉莉.用于炸药探测的纳米分子印迹生化传感器设计[D].西安工业大学,控制工程,2013,硕士.
[39]郑逢时.UHMWPE纤维表面处理及其水泥砂浆性能研究[D].长安大学,道路与铁道工程,2014,硕士.
[40]李梦辰.意识形态诱因下英国工党社会保障制度的改革[D].四川外国语大学,英语语言文学,2014,硕士.
[41]刘国惠.应多刊登学术水平高的文章[J].辽宁气象.1991(01)
[42]佟志国.天津港船舶岸电系统技术经济研究[D].天津大学,项目管理,2013,硕士.
[43]吴迎新,刘沛.基于家族优生学的电力系统故障诊断[J].电力系统自动化,2006,16:36-40.
[44]冯轲.三相光伏逆变器及其孤岛检测方法研究[D].北京交通大学,2009.
[45]阚清雅.中国梦背景下的中产阶层问题研究[D].内蒙古大学,马克思主义哲学,2014,硕士.
[46]孟泳旭.表演实践在专业硕士培养中的价值初探[D].吉林大学,音乐表演,2014,硕士.
[47]陈明欣.利用DTT预测脑梗死患者运动功能的时间性研究[D].吉林大学,临床医学,2013,硕士.
[48]范兰宁.电子商务活动对传统税收管辖权的冲突及对策[D].华东政法学院,法律,2004,硕士.
[49]西美.大规模文本聚类技术比较分析及在词义归纳中的应用[D].东北大学,计算机软件与理论,2010,硕士.
[50]杜潇翔.贵州省习水县程寨滑坡形成机制及稳定性研究[D].成都理工大学,地质工程,2013,硕士.