场外金融衍生品市场监管法律问题研究

【摘要】2007-2008年金融危机爆发后,场外金融衍生品成为众矢之的。场外金融衍生品被指责造成经济放缓,沃伦·巴菲特形容它是“大规模杀伤性金融武器”,其被视为是必须被驯服的危险的工具。本文回答了以下几个问题：什么是金融衍生品,为什么要监管场外金融衍生品。当前场外金融衍生品国际监管改革趋势如何,其对我国场外金融衍生品监管有何借鉴意义。我国场外金融衍生品监管存在什么问题,如何完善。本文结构如下：第一章首先对金融衍生品进行简要介绍,之后介绍了场外金融衍生品的分类、特征以及风险,最后探讨了场外金融衍生品监管的法学理论基础。第二章首先介绍国际场外金融衍生品监管改革的趋势,然后分别分析了美国以及欧盟对场外金融衍生产品的监管措施,并提出了对我国的启示。第三章首先对我国场外金融衍生品监管现状进行了梳理,然后针对我国场外金融衍生品监管提出了一些问题,最后提出了一些完善我国场外金融衍生品市场监管法律制度的建议。本文的创新之处是结合目前国际上最前沿的场外金融衍生品市场监管改革,提出完善我国场外金融衍生品市场监管的建议。建议对市场分层管理,加快推进统一的集中清算平台和交易信息库。不断完善场外金融衍生品市场信息披露制度,构建投资者适当性制度。加强监管执法,尝试采取行政和解执法模式。
【作者】刘亭；
【导师】卢炯星；
【作者基本信息】厦门大学，法律，2014，硕士
【关键词】场外金融衍生品；监管；集中清算；交易信息库；

【参考文献】
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