我国上市公司独立董事制度有效性研究

【摘要】独立董事制度作为解决公司治理问题的重要制度设计，在不同的公司治理模式中都受到很大的关注。在股权结构分散的西方国家，股东跟经理层之间的代理问题是公司治理问题的根源；在我国，股权高度集中，中小股东与大股东之间的代理问题是公司治理问题的根源。我国上市公司大股东通常拥有公司的控制权，能够对管理层进行有效监督，但是大股东作为内部人却可能利用自身优势侵害中小股东的利益。在我国强制性的引入独立董事制度后，对其职能和权责进行分析，发挥其有效性是重要的研究课题。本文结合独立董事制度的发展历程，分析独立董事制度的概念和特征，在此基础上对我国引入独立董事制度的有效性进行相关研究。要研究一种制度的有效性，首先需要对其履行的职能入手，进而赋予相应的权责。根据其权责来分析如何评价其有效性，在我国主要从独立董事制度对企业绩效的影响，对管理层行为的影响，对投资者利益保护情况以及外界环境对独立董事制度有效性的影响，这四个方面来进行评价；根据有效性的评价内容来分析影响有效性发挥的因素。在理论分析的基础上，通过实证研究，选取我国2011年到2012年期间除金融行业的上市公司为样本，检验独立董事制度在我国实物中有效性的发挥。根据结果分析独立董事制度在我国的发展状况，最后为我国完善独立董事制度建设提出建议。
【作者】黄伟；
【导师】高闯；
【作者基本信息】首都经济贸易大学，企业管理，2014，硕士
【关键词】独立董事制度；独立董事；有效性；

【参考文献】
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