【摘要】随着中国证券市场的发展演进，证券投资在金融市场上的地位也日益显著。而近年来的事实证明，证券市场中的违规现象屡有发生，其中以中介机构的违规为主，更有甚者，是出现监管庇护，监管机构与中介机构狼狈为奸。在证券市场中，投资者参与市场均需要某种程度上依赖于中介机构，而中介机构凭借其专业性以及排他性，有时会做出有损投资者利益的行为。因此，近年来监管机构的监管必要性屡被提及，关于监管政策的讨论也百家争鸣 […]

【摘要】我国证券市场自成立以来，其在推动产业结构调整、优化资源配置和促进我国经济健康稳定发展方面起到了很大的推动作用。但是，目前我国的证券市场还很不规范，问题层出不穷，这对我国证券市场的发展产生了极大的影响，同时也阻碍了国民经济的增长。从我国证券市场开始建立之时，证券市场上就不断出现各种丑闻。从“银广夏”到“德隆系”案件，这些事件都对我国证券市场造成了极坏的影响。在社会的呼吁声中，我国政府逐渐采取 […]

【摘要】将合适的证券产品销售给合适的投资者，这是对证券投资者适当性制度最直接的概括。投资者适当性制度是资本市场创新发展过程中的一项基本制度。纵观美国、欧盟、日本、新加坡、香港和台湾等国家和地区的适当性规则体系可知，投资者适当性制度已经为成熟资本市场或较为发达的资本市场所普遍接受。这些国家和地区在投资者适当性的涵义和适用范围、适当性义务的主体、适当性制度的主要内容以及投资者适当性制度的基本定性等方面 […]